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投资顾问是销售吗 投资顾问是做什么的

李佩媛2019-05-23 17:08:36

投资顾问不是销售,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

投资顾问是销售吗 投资顾问是做什么的

投资顾问是销售吗

投资顾问不是销售。

证券投资顾问是为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士,它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问,有广义和狭义之分。广义的投资顾问,可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。狭义的投资顾问,特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。

投资顾问成绩有效期

证券投资顾问胜任能力考试属于专项业务类资格考试中的一个考试。专项业务类资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训。未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。

投资顾问考试科目

证券投资顾问需要通过证券从业专项业务类资格考试。而报考证券专项业务资格考试,需要先通过证券入门从业考试的《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》科目。

入门资格考试合格后,具备报考证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》的条件。

规定科目组合之一考试合格且成绩有效,具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的,可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

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